作者：陳疇镛 許敬涵

原文刊載于《科技管理研究》第11期

制造企業數字化轉型的核心是以數據作為關鍵要素，将信息技術與制造技術全面融合，滲透到企業生産運營全流程中，對企業的生産制造、組織與管理等方面産生變革，以提升企業應對市場變化的能力，因此，本文從技術變革、組織變革和管理變革 3 個方面（一級指标）對制造企業數字化轉型的指标體系進行探究。

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一、評價指标體系構建

1.技術變革

5G、工業互聯網等新一代信息技術的發展促使企業對基礎條件如網絡、通信設備和原有系統等進行重構與變革，為企業的創新行為提供技術資源的支撐，加速企業産品與服務的創新，探索新的市場機遇。如阿裡巴巴的數據中台系統，包括了對海量數據進行采集、計算、存儲、加工的一系列技術集合。因此選取數字化基礎設施建設、數字化研發和數字化投入對技術層面指标進行探究。

（1）數字化基礎設施建設。數字化基礎設施建設是制造企業進行數字化轉型的基石。選取主幹網與互聯網接口帶寬、主幹網網絡覆蓋率和數據安全措施應用率作為數字化基礎設施的主要評價指标。主幹網是企業所有通信和數字化相關系統的承載體，将企業的生産管理的全流程進行連接，并延伸到每一個崗位，主幹網與互聯網接口帶寬是反應企業數據傳輸量的重要指标，主幹網網絡覆蓋率反映企業各部門間的網絡覆蓋情況，是企業生産管理數據的精準、低延時互聯互通的重要前提。安全措施應用率反映企業當前在智能設備、網絡、平台與數據方面的安全建設狀況，比值越大，則企業信息網絡安全可靠性越強。

（2）數字化研發。數字化研發是企業轉型升級的主要動力，選取新産品産值率、R&D 投入強度和員工人均專利數作為評價企業數字化研發的主要指标。新産品産值率指一定報告期内新産品産值與企業總産值的比重，是反映企業研究成果快速轉化為新産品并适應市場變化的能力的重要指标。R&D 投入強度反映企業對科技和創新的投入力度，比值越高越能提升企業的技術創新能力，越能促進企業轉型。員工人均專利數可以直觀反映企業對新技術、新産品開發的實際情況，其中發明專利相比于實用新型和外觀設計更具有在未來創造更大價值的潛力。

（3）數字化投入。數字化投入為推動企業數字化轉型提供支持，選取數字化投入占比、數字化設備投入占比、數字化運維投入占比和數據安全投入占比作為數字化投入的評價指标。數字化投入占比指企業數字化總投入與企業總投入的比值，反映企業對數字化轉型的重視程度，數字化投入占比越高，企業對數字化轉型越重視，數字化轉型效果越明顯。數字化設備投入占比、數字化運維占比和數據安全投入占比分别指企業在數字化設備、運維和數據安全上的投入與數字化總投入的比重，對數字化轉型的合理投入可以加速企業轉型進程，增強轉型效果。

2.組織變革

随着消費需求日益個性化，迫使企業利用數字化技術變革組織結構，以增強對市場的反應速度。同時也需要員工之間加強直接溝通與信息獲取，提高數字化技能與管理能力，進而拉動企業對數字化應用人才的需求。因此選取組織架構和數字化人才對組織層面指标進行分析。

（1）組織架構。數字化轉型為企業的組織架構帶來重要變革，選取數字化部門領導者地位和企業管理層級數量作為組織架構的評價指标。數字化部門領導者的企業地位越高，數字化的推進越明顯。企業數字化轉型所帶來的最明顯的組織變革即敏捷制造，企業管理層級數量可以反映出企業的組織架構模式，企業管理層級數量越少，企業組織架構成扁平化發展，降低部門與部門、員工與員工間的信息壁壘，能夠快速适應技術變革帶來的不确定性，提升組織的整體效率。如海爾在數字化的驅動下，完全擯棄了過去科層制的架構模式，而代之以自創的平台化組織模式，而這種模式所依賴的就是所謂的“三化”機制——企業平台化、用戶個性化和員工創客化。

（2）數字化人才。數字化人才是推動企業數字化轉型的關鍵要素之一，選取數字化人才比重、數字化技能員工覆蓋率和初級數字化技能人才培訓支出比作為數字化人才的評價指标。企業數字化相關人才數與企業員工總數比反映企業數字化人才比重，也反映出企業數字化轉型在人力資源方面的軟實力情況。數字化技能員工覆蓋率反映企業員工對數字化技術的應用情況，比值越高，員工對數字化設備的操作更熟練，數字化設備的利用程度越高。初級數字化技能培訓支出與企業員工培訓支出的比重反映企業員工數字化技術的應用狀況。

3.管理變革

制造企業通過數字化轉型打通生産與管理全流程的數據鍊，促進業務流程變革、生産變革和财務變革，提高産品質量和生産效率。因此選取業務數字化管理、生産數字化管理和财務管理對管理層面指标進行研究。

（1）業務數字化管理。業務數字化管理是企業數字化轉型的重點之一，選取電子商務采購比率、數字化倉儲物流設備占比、訂單準時交付率以及數據可視化率作為業務管理的評價指标。電子商務采購比率指企業利用電子商務采購金額與總采購金額的比值，電子商務采購在信息傳遞方面的特點可以打破時間與空間的限制，縮短采購周期，降低制造企業的交易成本。數字化倉儲物流設備是企業降低庫存的物質技術基礎，是企業降低物流與庫存成本的主要标志。訂單準時交付率是反映企業通過大數據，聯動供應鍊上下遊資源，提升協作配套生産能力，以快速響應市場變化，滿足客戶要求的重要指标。數據可視化率用于評估生産現場可視化對象的管理水準，幫助實現企業生産全流程的精準管控。

（2）生産數字化管理。數字化生産是企業數字化轉型的關鍵，選取作業自動化編制及優化排程比例、與 PCS 或 MES 直接相連的數字化設備占比、數字化檢測設備占比和在線設備管理與運維比例作為衡量企業數字化生産能力的指标。自動化編制及優化排程比例反映企業數字化生産作業計劃與車間調度的覆蓋範圍與控制精度。與 PCS 或 MES 直接相連的數字化設備占比反映企業數字化生産設備接入、數據采集與互通情況，生産設備的互聯互通可以幫助企業對生産過程中的各種數據進行收集、分析與處理，優化生産方案，進行數字化、柔性化生産管理。數字化檢測設備占比能反映企業在生産過程中對産品質量的在線檢測與控制的能力，加強對産品全生命周期的追溯管理。在線設備比例能夠反映企業在生産過程中對企業用料、用物、用能等進行在線監測，分析其使用是否合理等。

（3）财務數字化管理。财務數字化管理為企業數字化轉型提供保障，選取 ERP 系統覆蓋率、資金周轉率和庫存資金占有率反映企業财務管理指标。ERP 系統可以打通企業生産與管理全流程數據，為企業的經營決策提供數據支持。企業資金周轉率反映在保證生産經營正常進行的情況下流動資金的周轉速度。庫存資金占有率是反應企業庫存信息化效益狀況的效益指數。如華為通過交易核算自動化、ERP 優化等多種方法實現全球核算實時可視，過程可跟蹤、可管理，僅需 3 天即可完成月度财務報告，11 天完成年度财務報告，全面數字化已成為華為新的競争優勢。

通過分析，從數字化基礎設施、數字化研發、數字化投入、組織架構、數字化人才、業務數字化管理、生産數字化管理和财務數字化管理等 7 個方面 26 項細化指标構建企業數字化轉型能力評價體系，如表 1 所示。

表 1 企業數字化轉型能力評價指标體系

二、評價指标權重的确定

應用層次分析法（AHP 法）确定指标權重，并設計了《企業數字化轉型能力評價指标重要度專家調查表》，對業内 8 位分别來自政府、企業和科研機構的專家進行了訪談并填寫調查表，通過算術平均法對 8 位專家的評分結果進行數據整理。具體步驟如下：

首先建立評價指标集：

一級指标集包括P={X,Y,Z}；

二級指标集包括：X={X1,X2,X3},Y={Y1,Y2,Y3},Z={Z1,Z2,Z3};

三級指标集包括 :X1={X11,X12,X13},X2={X21,X22,X23},X3={X31,X32,X33,X34}；

Y1={Y11,Y12},Y2={Y21,Y22,Y23}；Z1={Z11,Z12,Z13,Z14},Z2={Z21,Z22,Z23,Z24},Z3={Z31,Z32,Z33}。

根據指标體系構建判斷矩陣，計算矩陣特征值，進行歸一化處理和一緻性檢驗。以X2評價指标為例進行計算。

X2={新産品産值率，R&D投入強度，員工人均專利數}

通過計算可得，WY1=(0.5571,0.320,0.1226),λmax=3.0183，由于n為 3，所一緻性檢驗結果如下：

根據檢驗結果可知，該指标層判斷矩陣一緻性可以接受。

最終計算結果見表 2。

表 2 制造企業數字化轉型能力評價指标權重

根據計算結果可知，目标組合權重值為：W=(0.0472,0.1114,0.1751,0.0566, 0.0849,0.1815,0.285 3,0.0579)

三、評價指标體系的應用

軸承行業是浙江省新昌縣的特色産業集群，現有軸承生産制造企業 400 多家，産值約占全縣工業總産值的 10%，但絕大部分是小微企業。由于生産經營管理比較粗放，企業利潤率在 5% 與虧損之間。在龍頭企業的帶動下，通過數字化改造的企業顯著降低了成本，提升了利潤率。因此，新昌縣發展企業數字化制造、提供行業平台化服務、政府對小微企業提供免費體驗式扶持，加快對軸承産業集群進行數字化改造。

截至 2019 年 6 月，已有 189 家軸承企業完成了數字化改造，并接入軸承行業工業互聯網平台。為了對軸承企業的數字化轉型能力有一個全面客觀的評價，根據走訪調研，選取斯菱股份、普佑科技和開源軸承三家企業為代表進行數字化轉型能力評價。

首先，根據制造企業數字化轉型能力評價體系的各項指标設計了《制造企業數字化轉型能力調查表》，并由 3 家軸承企業高層管理者結合企業情況對調查表進行填寫，對三級指标中的量化指标提供實際數據，不能量化的指标提供參考值；

其次，成立企業數字化轉型能力評審專家組，其中專家組成員由新昌縣經信局、有關信息工程公司高管和高校專家等人員組成，通過實地走訪調研和深入訪談，評審專家對 3 家企業填寫數據進行核查，認為 3 家企業的填寫數據較客觀地反映了企業實際情況；最後，8 位專家分别對 3 家企業不能量化的各項指标進行打分。

對 8 位專家打分結果求取平均值，結合量化指标值，根據指标權重求得三家企業各項指标分值，經計算，得分結果最終見表 3。

表 3 斯菱股份數字化轉型能力評價得分表

根據專家評分結果和各指标可知：3 家企業的數字化轉型能力的綜合評分均未達到 85 分，尚有待提升。（2）普佑科技的數字化轉型能力評分相對較高，從單項指标來看，其在業務數字化管理和财務數字化管理方面表現最佳，但在數字化人才方面得分未超過 80 分，得分較低。（3）斯菱股份各項指标得分多集中在 70 ～ 80 分，在組織架構和财務數字化管理方面表現超過 80 分，在數字化人才方面得分最低。（4）開源軸承的數字化轉型能力在 3 家企業中排名最後，組織架構和數字化人才得分均未超過 70 分，表現較差，但在生産數字化管理的方面表現相對較好。（5）由于 3 家企業普遍缺乏數字化專業人才，在數字化人才方面得分均表現較差，應加強對數字化人才培養與建設。

四、結論與建議

本文通過梳理制造企業數字化轉型相關理論研究，分析企業數字化轉型的影響因素，構建了制造企業數字化能力評價指标體系，采用專家評估法明确不同層次指标的權重，實現企業數字化能力的評價與應用，為企業數字化轉型能力的評價提供理論參考。

（1）企業要加強對數字化技術在生産管理方面的應用。生産數字化管理和業務數字化管理的指标權重較高，是衡量企業數字化轉型能力的關鍵指标。制造企業在應用數字化技術過程中，要重點提升生産數字化水平。要注重數字化技術在生産過程的全方位應用，打通數據鍊，防止出現“數據孤島”。

（2）企業要加大對數字化技術的研發與投入。在技術層面中，數字化投入和數字化研發能力指标的權重較大，反映出數字化投入對轉型發展起到了重要的作用。因此，企業要加大數字化相關技術投入，特别是在數字化設備、運維和安全方面的投入；同時，企業要重點研發産品的數字化含量，從而提升産品附加值，降低同質化效應。

（3）企業加強數字化人才隊伍建設。根據制造企業數字化轉型能力的應用案例評價發現，制造企業數字化相關人才缺乏問題突出。一方面，制造企業應根據需要加強引進數字化相關人才；另一方面，要建立健全數字化人才培養制度，提高現有員工對數字化技術和管理的素養。

7份關于數字化轉型的資料都整理好了，需要的自取，獲取方式：轉發 私信我回複：數字化轉型