區域經濟學的基本知識-tft每日頭條

區域經濟學的基本知識?第一篇總論第一章産業經濟學導論，下面我們就來聊聊關于區域經濟學的基本知識?接下來我們就一起去了解一下吧!

區域經濟學的基本知識

第一篇總論

第一章産業經濟學導論

第一節産業

1.産業的含義：（1）社會分工和社會生産力不斷發展的産物；

（2）具有某種同類屬性的企業經濟活動的集合；

①需求角度，具有同類或相互密切競争關系或替代關系的産品或服務

②供求角度，具有類似生産技術、工藝、過程等特征的物質生産活動

或類似經濟性質的服務活動

（3）介于宏觀經濟和微觀經濟之間的中觀經濟。

2.産業的一般分類方法→目的：制定産業政策，調節産業結構

（1）關聯方式分類法

①技術關聯分類法：制造業、建築業、運輸業等；

②原料關聯分類法

③用途關聯分類法

④方向關聯分類法：單向、雙向、環向關聯；（縱向關聯的前向、後向關聯）

⑤戰略關聯分類法：主導、先導、支柱、重點、先行産業。

（2）三次産業分類法

第一階段（初級生産階段）：農業、畜牧業；

第二階段（18C60.英國工業革命(第一次産業革命)）：機器大工業為标志，紡織、鋼鐵；

第三階段（20c）大量資本和勞動力流入非物質生産部門，商業、旅遊、娛樂、文化等。

（3）生産要素分類法

①勞動密集型産業：在其生産過程中資本、知識的有機構成水平較低，活勞動特别是

體力勞動所占的比重較大的産業。如紡織、服裝、食品、零售、餐飲等。

②資本密集型産業：在其生産過程中活勞動、知識的有機構成水平較低，資本的有機

構成水平較高，産品物化勞動所占比重較大的産業。如交通、鋼鐵、機械、石油化學等

基礎工業和重工業。

③知識密集型産業：在其生産過程中對知識的依賴程度大，即知識含量高、腦力勞動

所占得比重較大的産業。如航天、生物、高分子、信息、計算機等。

3.産業的其他分類方法

（1）四次産業分類

（2）産業發展階段分類：分幼小、新型、朝陽、衰退、夕陽、淘汰産業等。

（3）霍夫曼分類法

消費資料工業（食品、服裝、家具）、資本資料工業（金、機、運、化）、其他工業

第二節産業經濟學

學科領域：産業組織、産業結構、産業關聯、産業布局、産業發展理論、産業政策研究

第二章産業經濟學的理論基礎

第一節産業組織的理論基礎 （哈佛大學---SCP基礎上）

一、産業組織：同一産業内企業間的組織或者市場關系。這種企業之間的市場關系主要包括：

交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。

對産業組織的研究主要是以競争和壟斷及規模經濟的關系和矛盾為基本線索，對企業之間的這種現實市場關系進行具體描述和說明。

1.競争機制與市場秩序

競争機制是市場經濟條件下經濟進步的最大動因：

競争是商品生産者(交換者)之間進行經濟實力較量和利益争奪的一種關系，它使市場經濟規律的内在強制成為對商品生産者的外在強制而得到貫徹。競争機制被西方古典經濟學認為是對于資本主義經濟中的各種問題能給出最優解的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。因此，競争機制被視為市場經濟條件下經濟進步的最大動因，競争活力被作為信條而成為市場經濟賴以生存和發展的前提。

2.“馬歇爾沖突”與不完全競争

“馬歇爾沖突” 即大規模生産能為企業帶來規模經濟性，使這些企業的産品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結果必然導緻市場結構中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競争機制在資源合理配置中所發揮的作用，使經濟喪失活力，從而扼殺自由競争。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業的發展都有的“生成—發展—衰退”過程來說明壟斷是不會無限蔓延的，規模經濟和競争可以獲得某種均衡。

二、産業組織理論的形成

(1)亞當斯密→馬歇爾→張伯倫、羅賓遜夫人→克拉克→梅森、貝恩

(2)哈佛學派的SCP框架：市場結構--市場行為--市場績效

市場結構：對市場内競争程度及價格形成等産生戰略性影響的市場組織特征。

市場行為：企業在充分考慮市場供求條件和其他企業關系的基礎上，所采取的各種決策行為。

市場績效：在一定市場結構市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。

在這裡，結構、行為、績效之間存在着因果關系，即市場結構決定企業在市場中的行為，而企業行為又決定市場運行的經濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策來調整市場結構。

微觀經濟理論：将完全競争和壟斷作為兩極，将現實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學派的價格理論。認為随着企業數的增加，完全競争狀況的接近基本就能實現較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派将市場結構作為産業組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學派理論的人通常也被稱為“結構主義者”。

特征：在分析框架中突出市場結構，在研究方法上偏重實證研究。在貝恩等人看來，寡占的市場結構會産生寡占的市場行為，進而導緻不良的市場績效特别是資源配置的非效率。因此有效的産業組織政策首先應該着眼于形成和維護有效競争的市場結構，主張對經濟生活中的壟斷和寡占采取規制政策。

沉沒成本：企業進入市場所投入的資本，當企業退出該市場時不能收回的部分。

“有效競争”：既有利于維護競争又有利于發揮規模經濟作用的競争格局。其中，政府的公共政策将成為協調兩者關系的主要方法或手段。梅森将歸納為兩大類基本的有效競争标準：一是将能夠維護有效競争的市場結構的成的條件歸納為市場結構标準；二是将從市場績效角度來判斷競争有效性的标準歸為市場績效标準。

有效競争三分法（判斷有效競争的标準）：市場結構标準、市場行為标準和市場績效标準。

第二節産業結構的理論基礎

可競争市場理論：鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學派産業組織理論的基礎上提出。認為良好的生産效率和技術效率等市場績效，在傳統哈佛學派的理想的市場結構以外仍然是可以實現的，而無需衆多競争企業的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但隻要保持市場進入的完全自由，隻要不存在特别的進出市場成本，潛在競争的壓力就會迫使任何市場結構條件下的企業采取競争行為。在這種環境條件下，包括自然壟斷在内的高集中度的市場結構是可以和效率并存的。

第二篇産業組織（60％）

第三章企業

第一節西方觀點：什麼是企業

一．新古典企業理論

1.生産函數：描述在生産技術狀況給定的條件下，生産要素的投入量與産品的産出量之間的物質數量關系的函數式。

2.在完全競争的市場條件下，短期與長期行業均衡及廠商最優規模分别是如何決定的。

（1）短期均衡

所謂短期是指這樣長的一段時期，在這時期内廠商的廠房設備的規模(即固定成本)是固定不變的。他隻能通過調整可變要素(即可變成本)的使用量來調整其産銷量(即生産規模)。

如圖，在短期内當一個行業的需求和供給狀況基本穩定時，行業的産量和價格将保持穩定，該行業處于短期均衡狀态。圖(a)中，市場的需求曲線DD與供給曲線SS相交于E點，決定了市場均衡價格Pe，市場均衡數量為Qe。在完全競争的市場上每個廠商隻能是價格的接受者，因此，其需求曲線是一條與橫軸平行的直線，且與橫軸之間的距離就等于Pe。同時，我們已證明此時：MR=Pe，所以廠商的需求曲線d=MR=Pe。在圖 (b)中，e點是廠商的邊際成本曲線MC與邊際收益曲線MR的交點，它所對應的産量qe就是該廠商最優的生産規模。

（2）長期均衡

所謂長期是指在這段時期内，廠商有足夠的時間調整其廠房設備的規模，即廠商能夠根據他準備提供的産量選擇一個所費總成本(從而平均成本)為最低的廠房設備規模；而且整個行業的廠商的數量也有足夠的時間發生變化，即隻要現有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業，從而引起廠商數量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業，從而引起該行業廠商數量的減少。

如圖，在開始時，效率最高的廠商選用的廠房設備的規模的效率小于最優規模的效率，意味着該廠商的規模在其LAC最低點的左上方的一點，例如B點。若開始時的價格為P，則該廠商可獲得超額利潤。由于隻要LAC曲線還處于遞減階段，那麼廠商選用規模更大從而平均成本更低的設備規模，就會獲得更多的利潤，這會驅使該廠商充分利用規模經濟的效益，選擇效率更高即平均成本最低的設備規模。因此，當廠商達到長期均衡時，它選用的廠房設備的規模必然位于LAC曲線之最低點(A點)，該點所對應的産量即是該廠商在長期中的最優産量。又因為隻要存在着超額利潤，競争的壓力會引起市場供給增加，由此迫使價格下降到超額利潤完全消失，即P1=LAC的最低點。總之，完全競争的長期均衡理論具有很大的經濟意義。因為它表明，在行業達到長期均衡時，留存下來的每個廠商都選用在當時技術條件下效率最高的規模，用最低的成本(即所費各種生産資源之數量為最小)生産産品，并且隻能賺取正常利潤。也就是說，在完全競争的假定前提下，市場機制能夠使一個社會的生産資源實現最有效率的配置。

*3.什麼是範圍經濟?試證明隻要成本函數是嚴格次可加的，則必然存在範圍經濟。

範圍經濟存在于單個企業的聯合産出超過兩個各自生産一種産品的企業所能達到的産量之時(假定兩企業得到的投入物相等)。若企業的聯合生産低于獨立企業所能達到的産量，則生産過程就涉及到範圍不經濟。這種情況在一種産品的生産與另一種産品的生産有沖突時可能會發生。

假設q表示生産向量或計劃，對m種産出，q=(q１，…，qm)。令q１，…，qn,代表n個這種向量(上标指生産計劃，下标指商品種類)。如果成本函數C是嚴格次可加的，即對于所有的q，若有

若令m =2，i=1，即q１和q2代表兩種不同的商品的數量。帶入上式，則有

C(q１，０)＋Ｃ（０，q２）＞C(q１，q２)

其中C(q１，0)和C(0，q2)被稱為獨立成本。這就證明了隻要成本函數是嚴格次可加的，那麼就必然存在單個企業聯合生産兩種産品比兩個企業各自生産一種産品更有效率(成本較低)的範圍經濟。

二、現代企業理論

1.科斯定理：隻要産權明确、市場存在、交易成本為零，初始權益的歸屬是不重要的，通過市場就可以實現資源的合理配置。

2.按照科斯的觀點，試簡要論述什麼是企業。

為克服新古典企業理論的不足，科斯引入交易成本的概念，将生産的制度結構納入經濟理論。

(1)市場和企業是執行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業最顯著的特征就是對價格機制的替代。企業實質上是一個小的統制經濟，市場體系不應該也不能夠排除或消除諸如企業組織這樣的統制經濟，相反它倒是保證了它們隻能在比其他企業或者比市場運行的結果更有效率的時候才能夠生存下去。

(2)無論運用市場機制還是運用企業組織來協調生産，都是有成本的。

(3)市場經濟中之所以存在企業的原因在于有些交易在企業内部進行比通過市場所花費的成本要低。

(4)市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業沒有無限擴張成世界上隻有一家的巨大企業則是因為企業組織也有成本。

3.現代企業理論(企業的契約理論)兩個分支：一是交易成本理論，着眼于企業與市場的關系；二是代理理論，側重企業内部組織結構及企業成員的代理關系。都強調企業的契約性。

(1)交易成本理論與企業的縱向一體化

①交易和交易成本

交易成本：為獲得準确的市場信息所要付出的費用，及談判和經常性契約的費用。包含

事前的成本和事後的成本。

②契約人行為的基本假定：有限理性、機會主義。

③描述交易性質的三個維度

威廉姆森提出了描述交易性質的三個維度：

a.(最重要)交易所涉及的資産專用性。所謂資産專用性是指當一項耐久性投資被用于支持某些特定的交易時，所投入的資産就具有專用性。這時假如交易過早地終止，所投入的資産将全部或部分地無法改作其他用途，使得投資中的成本裡包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉沒成本”。因此，契約關系的連續性意義重大。

b.交易所涉及的不确定性。意義在于使應變性的、連續的決策成為必要。當交易受制于不同程度的不确定性時，對治理結構的選擇就很重要，因為不同的治理結構有不同的應變能力。

c.交易發生的頻率。一種治理結構的确立和運轉是有成本的，這些成本在多大程度上能被所帶來的利益抵消，取決于在這種治理結構中所發生的交易的頻率。多次發生的交易，較之于一次發生的交易，更容易使治理結構的成本被抵消。

*如何解釋企業縱向一體化現象?

威廉姆森用資産的專用性解釋了企業縱向一體化現象。他認為隻有懂得了資産專用性對于交易成本的影響，才能理解為什麼有些市場采購會讓位給企業自己生産。他把企業看成是連續生産過程之間不完全合約所導緻的縱向一體化實體，指出企業之所以會出現，是因為當合約不可能完全時，縱向一體化能夠消除或至少減少資産專用性所産生的機會主義問題。

思路：若交易中包含一種關系的專用性投資，則事先的競争将被事後的壟斷或買方獨家壟斷所取代，導緻将專用性資産的準租金攫為己有的機會主義行為。這種機會主義行為一定意義上使合約雙方相關的專用性投資不能達到最優，且使合約的談判和執行變得更加困難，因而造成市場交易的高成本。當關系的專用性投資變得更為重要時，用傳統市場去處理縱向關系的交易費用就會上升。因此，企業的縱向一體化就被用來替代市場。因為在縱向一體化的企業組織内，機會主義要受到權威(企業家)的督察，從而大大降低了相應的市場交易成本。

(2)代理理論與古典和現代企業組織的形成

①計量問題：對投入的生産率以及對報酬的計算。

②隊生産：使用幾種類型資源、産出不是各資源分産出之和、資源不屬于同一人。

③古典企業

特征：聯合投入的生産；有幾個投入的所有者；有一個團體對所有聯合投入的合約是共同的；享有這些權利的人可以獨立于其他投入所有者的合同，而與任何投入合約進行再談判；他有剩餘索取權；他可以改變隊成員的資格；他可以出售這些用來定義古典企業的所有制的權利。

古典企業的實質是一個合約結構，它之所以形成必須具備以下兩個前提條件：第一，通過隊導向的生産可以提高生産率，并且它所使用的生産技術，在直接衡量合作性投入的邊際産品時是有費用的，使得合作性投入之間通過簡單的市場交換難以對偷閑行為加以限制。第二，通過觀察或确定投入的行為來估計邊際生産率是經濟的。換言之，正是因為不具備關于投入者的邊際生産率和努力程度的完全信息，或者獲得這些信息的成本很高，所以才需要企業這樣一種特殊的監控裝置來組織生産，這就是企業為什麼存在的原因。

第四章市場

第一節市場結構

一、市場結構的含義和類型

（一）結構：構成某一系統的各要素之間的内在聯系方式及其特征。

産業市場結構：企業市場關系的特征和形式。

(二）四種基本類型的市場結構

1.完全競争的市場結構。完全競争也稱為“純粹競争”，也就是說市場上不存在任何壟斷因素。這種市場結構的特點是：(1)産業集中度很低。 (2)産品同一性很高。 (3)不存在任何進入與退出的壁壘。 (4)完備信息。

2.完全壟斷的市場結構。與完全競争相對的另一個極端的市場結構是完全壟斷，即隻有一個買者或賣者的市場。完全壟斷的市場結構的特點是：(1)産業的絕對集中度為100%，因為市場上隻有一個提供産品的企業。(2)沒有替代産品。完全壟斷企業出售的産品沒有直接替代産品，所以它的産品的需求交叉彈性為零。(3)進入壁壘非常高。

3.寡頭壟斷的市場結構。寡頭壟斷市場是指少數大企業控制着産業市場大部分産品的供給，它們具有較高的市場份額。這是一種介于完全競争和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時又具有競争因素的市場結構。它的主要特點是：(1)産業集中度高。 (2)産品基本同質或差别較大。 (3)進入和退出壁壘較高。

4.壟斷競争的市場結構。壟斷競争是一種比較接近現實經濟狀況的市場結構，它介于完全競争和完全壟斷之間，且偏向完全競争。它的主要特點是：(1)産業集中度較低。 (2)産品有差别。 (3)進入和退出壁壘較低。

二、決定市場結構的主要因素

市場集中度；産品差别化；進入和退出壁壘；

市場需求的價格彈性；市場需求的增長率；短期成本結構。

1、市場集中度：表示在特定産業或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對的規模結構的指标。

由于市場集中度是反映特定市場的集中程度的指标，所以它與市場中壟斷力量的形成密

切相關，也正因為如此，産業組織理論把市場集中度作為考察市場結構的首要因素。

(1)衡量指标

①行業集中度：指行業内規模最大的前幾位企業的有關數值X(産值、産量、銷售量、資

産總額)占整個市場或行業的份額。

②洛倫茲曲線：是一種表明相對集中度的指标，它表明市場占有率與市場中由小企業到大企業的累計百分比之間的關系。

③基尼系數：洛倫茲曲線基礎上，陰影面積與均等分布線以下三角形面積之比。

基尼系數在0到1之間，等于0與均衡分布線重合，所有企業規模完全相等。

④赫芬達爾-赫希曼指數 HHI：某特定行業市場上所有企業的市場份額的平方和。

HHI越大表示市場集中度越高。完全壟斷HHI=1，許多企業規模相同HHI=1/n

(2) 影響因素：

①企業規模

導緻企業規模變化因素：a.企業自身追求規模擴展的動機；b.技術進步為企業規模擴大提供條件和可能性；c.政府的政策和法律也會對企業規模産生影響。

②市場容量

市場容量縮小→集中度提高；擴大≠集中度降低（隻有容量增長率很高超出大企擴張速率）

2、産品差别化：企業對顧客銷售産品的同時，通過各種方法使顧客對其産品産生偏好的特

殊性，使顧客能把該産品同其他競争企業的同類産品區别開來。

水平差異化-生産與競争對手不同特性的産品；垂直差異化-生産與競争對手不同質量的産品

(1)産品差别化和市場結構

①影響市場集中度。市場上規模較大的上位企業(即市場占有率領先的企業)通過擴大産品差别化程度，可以保持或提高企業的市場占有率，從而保持或提高市場集中度水平；市場上規模較小的下位企業也可以通過産品差别化提高自身的市場占有率，從而降低市場的集中度水平，或改變行業市場的規模分布結構。

②形成市場進入壁壘。現有企業的産品差異化可以使顧客對該企業的産品形成偏好甚至一定的忠誠度，這對于意圖進入市場的新企業而言，無疑構成了一定程度的進入壁壘，也就是說，這些試圖進入市場的企業也必須通過自己的産品差異化行為，尋找新的目标市場的顧客或者争取原有企業的顧客轉換品牌。要做到這一點，需要付出更大的努力，因此，市場的産品差異化程度越高，新企業進入市場的壁壘也就越高。

(2)度量方法 ①需求的交叉彈性=i産品的需求變化率/j産品的價格變化率

②廣告密度=AD/SL（AD:産品廣告費用絕對金額，SL：産品銷售額）

(3)差異化決策

①産品主體差異化：核心産品一緻，中間産品、延伸産品差異。（最有效）

②品牌差異化 ③價格差異化 ④渠道差異化 ⑤促銷差異化 ⑥服務差異化

(3)不同産業市場産品差異化程度

産業分為中間品、投資品、耐用消費品、非耐用消費品。

①消費品：耐用--中等到高等水平之間；非耐用--高

②工業品：中間品--較小；投資品--高于中間品。 總體工業品低于消費品

我國差異化問題：1）缺乏對差異化的重視； 2）沒有很好的市場低溫；

3）傳統的中庸思想導緻了趨同性； 4）差異的執行不力。

藍海戰略：以創新為中心的戰略，強調尋找或開創無人競争、全新的市場空間和全新的商機，即通過開發新的思維來創造新的改變。

實施方法：提升、剔除、創造、降低

3、進入和退出壁壘

對進入和退出壁壘的分析，主要是從新企業進入市場的角度考察産業内原有企業和準備

進入的新企業之間的競争關系，以及最終反映出來的市場結構的調整和變化。

(1)進入壁壘

構成因素：

①絕對成本優勢：在特定的産量水平上，現有企業比潛在要進入的企業通常具有的以較低成本進行生産的能力，由于這種能力的存在，使得潛在的企業或新進入的企業在試圖進入市場的過程中或進入市場以後與原有企業相比處于一種競争的劣勢。

②規模經濟。新進入市場的企業隻有在取得一定的市場份額之後才能獲得生産和銷售的規模效益，在這之前，新企業的生産和銷售成本一定高于原有企業，從而處于競争劣勢。

③産品差異化。在産品差異化程度較高的行業市場中，産品差别是進入壁壘的重要因素。

④政策法律制度。在某些産業中，企業經營需要獲得批準和執照，企業進出口需要獲得有關的許可證，資金籌措也要受到政府的限制，還有差别性的稅收壁壘、專利制度等，都成為阻礙新企業進入的壁壘。且這種壁壘是很難用降低成本或增加廣告費用等手段加以克服的。

⑤阻止進入策略行為：指寡頭壟斷行業中，現有企業相互協調，實施控制産業利潤率、形成過剩供給、針對新企業的歧視性價格等一些阻止進入的策略和行為，形成新企業進入壁壘。

進入壁壘失效原因：①旺盛的市場需求 ②預算約束軟化 ③進入主體的多元化

(2)退出壁壘

構成因素：

①資産專用性和沉沒成本。如果企業投資的資産專用性很強，那麼在企業退出這個行業時，這些巨額資産往往很難出售和變現。出售價格和企業投資額扣除折舊後的剩餘價值之間的差價就是沉沒成本。沉沒成本越大，企業退出市場的壁壘也就越高。

②解雇費用。企業在退出某個市場時，必然會解雇員工。根據合同或國家勞動法的規定，解雇工人可能必須支付退職金、解雇工資，企業如果需要轉産，就必須培訓他們從事新工作的技能，培訓費用就此發生，這些費用越大，企業退出某個市場的障礙也就越大。

③政策法律的限制。政府為了一定的目标，經常通過制定政策和法規限制某些行業的企業從市場上退出。在這種情況下，如果企業想要退出這個行業，政府也可能會出來幹預。

退出失敗原因：①沉沒成本高，企業難以轉産； ②地方政府阻礙企業退出；

③養老失業保險制度不完善

第二節市場行為

一、市場行為：企業在市場上為實現其目标而采取的适應市場要求不斷調整其行為的行為。

二、市場競争行為

(一)定價行為

1.掠奪性定價：又稱驅逐對手定價，是某企業為了把對手擠出市場和吓退試圖進入市場的潛在對手，而采取降低價格(甚至低于成本)的策略。

特征：①價格下降一般是暫時性的，是企業以長期利潤最大化為目标的策略性定價行為；

②在掠奪性定價中企業發動暫時性降價，實質目的是要縮減供給量，而不是擴大需

求量，隻有在有效控制供給量的前提下，發起企業在驅逐對手之後才能提高價格；

③一般情況下，采用掠奪性定價策略的都是市場上勢力雄厚的大企業。

影響：掠奪性定價行為一般發生在大企業和小企業之間，大企業采用這種策略的目的主要在于驅逐或消滅現有的競争對手或是教訓不合作的競争對手，但是同時它也向意欲進入市場的新企業發出了警告。因此，掠奪性定價對市場結構的競争性将産生極為不利的影響。

判定：①優勢企業的市場支配地位； ②具備排擠競争對手的主觀意圖； ③低于成本

2.限制性定價：又被稱為阻止進入定價，它是指寡頭壟斷市場上的賣主将價格定在足以獲得經濟利潤、但又不緻于引起新企業進入的水平上。

(1)短期限制定價。企業采用限制性定價的直接目的是阻止新企業進入市場，但實質上這是一種犧牲部分短期利潤以追求長期利潤最大化的行為，因此限制性定價同掠奪性定價一樣，都是企業長期定價的策略性行為。

(2)動态限制定價。如果一個企業在長期内确定價格(或産量)來減少或消除招緻新企業進入它所在市場的動因，那麼這個企業采取的就是動态限制性定價策略。即市場主導企業經常先訂立一個高價，然後随着新企業的進入逐漸降低價格，這樣做最符合企業追求長期利潤最大化的目标。

影響因素：①市場進入壁壘的高低；②經濟規模。

(二）廣告行為

先驗品(搜尋商品)：消費者能夠通過檢查，在購買之前确定産品質量的商品，

影響：導緻産業市場集中度的提高，是競争企業市場份額差距擴大的重要原因。

1.廣告與産品差異； 2.廣告與進入壁壘（增強）。

福利效果：

①廣告能降低消費者的搜尋成本；②價格廣告能增進社會福利；③非價格廣告能克服劣質品問題；④廣告過度問題；⑤廣告導緻市場集中度提高。

(三）兼并行為

企業兼并：指兩個以上的企業在自願基礎上，依據法律通過訂立契約而結合成一個企業的組織調整行為。

特點：1.伴有産權關系的轉移； 2.原有企業的業務将集中到合并後的新企業中；

3.多家企業的财産變成一家企業的财産，多個法人變成一個法人。

類型：1.橫向（水平）兼并：同一産業、生産同一産品或出于同一工藝加工階段。

2.縱向（垂直）兼并：前向、後向。

3.混合（複合）兼并。

動機：

1.主兼企業的動機。

(1) 獲得規模經濟的效益。擴大生産、銷售規模，降低平均成本，獲得更高的利潤。

(2) 提高市場競争力和市場支配力量。通過兼并，企業的競争對手減少，市場占有率提

高，企業影響和控制市場的能力也得到了加強，也就越有可能獲得壟斷的超額利潤。

(3) 降低市場進入壁壘。企業通過兼并已有的企業進入該市場，所需投入的資本量較少，

且不對産業的總供給水平産生很大的影響，短期内産業内部的競争結構不變。

(4)減少資産經營風險。主兼企業通過混合兼并可以實現多元化經營，分散企業經營風險。

(5) 單純擴大規模，提高經理人員的聲望。企業規模的擴大往往可以給職業經理人員帶

來很大的個人成就感，有利于提高他們在市場上的聲望，而影響他們的權力、收入和地位。

2.被兼企業的動機。

(1) 減少資産經營風險。在經濟不穩定時期，小企業總是最先受到不利影響的企業，

因此如果能被一個實力雄厚的多元化經營的大企業兼并，就可以大大降低經營風險。

(2) 避免破産。企業的所有者和經營者通常對自己或自己經營的企業懷有深厚的感情，

不願意看到辛苦建立起來的企業毀于一旦，如果其他企業有足夠的資金和豐富的管理經驗

使瀕臨破産的企業“起死回生”，該企業就會選擇被兼并。

(3)回收資本。通過兼并，被兼并企業的所有者就可以抽回全部或部分投入資本。

影響：

（1)積極：兼并是推動産業存量結構調整的重要手段。生産要素向優勢企業集中，社會資源配置得到優化，新興産業中的企業通過兼并衰退行業中的企業而使自身發展壯大，衰退行業中的企業通過被兼并順利退出這個行業。

(2)消極的方面看，兼并導緻的市場集中如果超過一定的限度，就會産生壟斷，帶來壟斷的低效率和社會總福利的損失，因此市場經濟國家都非常重視通過适當的産業組織政策來調節企業的兼并行為，使其保持在一個适度的水平上。

(3)對市場結構的影響：以加強集中度為主，在某些情況下也會有利于促進競争。

①市場支配力量的加強和壟斷的出現。大企業之間的橫向兼并很可能使兼并後的企業獲得更強大的市場支配力量。這種市場支配力量表現在提高産品價格，采取行動阻止新企業進入或驅逐競争對手，從而最終形成壟斷勢力，同時在原材料供給方面大企業又會形成買方壟斷。

②進入壁壘的形成。兼并還會導緻進入壁壘的形成。比如，縱向兼并導緻市場上産品的生産過程高度一體化，這樣試圖進入該産品市場的新企業也就必須在多個生産階段同時進入，否則就不足以同原有企業競争，但是這樣無疑會大大提高新企業進入市場的資金投入和經營風險，實質上就是一種阻止其進入的壁壘。對于實現了混合兼并的企業而言，可以利用多産品和多市場的有利條件，實施限制性定價和掠奪性定價，從而鞏固自己在市場上的壟斷地位，這對意圖進入市場的潛在企業而言，也構成了一種進入壁壘。當然，從另一個角度看，如果企業通過混合兼并可以進入一個新的市場，并且具備承擔短期虧損的實力，這無疑有利于降低該市場的集中程度，促進競争。

程序和方法：

1.明确兼并企業和被兼并企業； 2.被兼并企業職代會審議通過兼并方案和協議；

3.對被兼并企業現有資産進行評估和确認； 4.确定兼并成交價格；

5.兼并雙方當事人簽署兼并協議； 6.報被兼并企業主管部門審批；

7.辦理被兼并企業産權轉移手續； 8.向工商行政管理部門申請辦理企業登記有關手續

存在問題：

1.私營企業兼并中不正常的利益驅動； 2.政府直接幹涉企業兼并行為；

3.企業兼并不按照法律程序進行； 4.主兼企業不按照合同履行義務；

5.沒有監督主兼企業履行義務的機構； 6.對被兼企業職工合法權益保護不力。

三、市場協調行為

(一)市場協調行為：同一個市場上的企業為了某些共同的目标而采取的相互協調的市場行為。

(二)卡特爾：在寡頭壟斷市場上，某一企業的利潤不僅取決于自身的決策和行為，而且受到其他企業決策和行為的影響。若幹個企業為了達到穩固地壟斷市場的目的而結成聯盟，這樣的組織就是卡特爾。

種類：1.價格卡特爾； 2.限制數量卡特爾；

3.劃分市場卡特爾； 4.聯合抵制卡特爾。

特征：1.實施主體的複數性； 2.行為方式的共同性； 3.限制競争的目的性。

危害：1.破壞了價格作為市場導向信号的功能；

2.減少了消費的利益，降低了社會福利；

3.不利于生産者提高勞動生産率和商品質量。

經濟分析--合作性的寡頭壟斷模型

不穩定性：背離合同→更多利潤；忠于合同→利益受損。

成功條件：1)成員對價格和生産水平達成協定并遵守；2)壟斷勢力的潛在可能。

(三)價格領導制：在某一産業市場中，一家企業首先改變價格，其他企業則跟随這個企業采取相應的行動。

1.主導企業領導定價模式；2.串謀領導定價模式；3.晴雨表式領導定價模式。

(四)市場結構與價格協調行為

1.集中度越高的市場，企業之間價格協調越容易；

2.産品差别小的産業容易進行價格協調。

第三節市場績效

一、市場績效：在一定的市場結構中，由一定的市場行為所形成的價格、産量、成本、利潤、産品質量和品種以及技術進步等方面的最終經濟成果。

二、績效指标

(一)利潤率（收益率）指标

R=(π-T)/E (R:稅後資本收益率、π:稅前利潤、T:稅收總額、E:自有資本)

(二）勒納指數：價格與邊際成本的偏離度。

L=(P-MC)/P (0<L<1)

(三）貝恩指數：代表行業的超額利潤率。

B=πe/V （πe：經濟利潤、V：投資總額)

三、市場績效的綜合評價

(一）産業的資源配置效率

1.直接指标：社會福利最大化（市場機制正常運行）：消費者剩餘、生産者剩餘、社會總剩餘。

2.産業的市場結構與資源配置效率：市場競争越充分，資源配置效率越高；相反，壟斷程度…

3.X非效率：在壟斷企業的大組織内部存在着資源配置低效率狀态。

原因:1)企業内不同集團利益目标不一緻；

2）企業規模擴大導緻組織層次增加、信息溝通下降，從而管理成本上升、效率下降。

3）壟斷企業在沒有競争壓力的條件下，缺乏成本最小化的動機。

(二）産業的規模結構效率

規模經濟：産品的單位成本随規模即生産能力的提高而逐漸降低的規律。分産品規模經濟、工廠規模經濟、企業規模經濟和行業規模經濟四個層次。

産業規模結構效率的三種狀态：1）低效率、2）過度集中狀态、3）理想狀态

(三）産業技術進步

1.三個階段：發明、創新、技術轉移。

2.企業規模與技術進步

經濟學家所做的部分研究數據表明，在研究和開發的投入能力方面，大企業在發明和創新的投入中所占的比重大于其規模的比重，可見在研究與開發的實際投入方面大企業的确占據了主導地位。這不僅證明了大企業投入的能力，而且也無可否認地表明了大企業技術進步投入的意願。就實際貢獻而言，實證研究表明，大、中、小型企業在發明和創新方面的作用與産業類别、技術進步階段的特點、專業化分工程度以及政府政策這些因素有着密切的關系。甚至可以說，大企業和中小企業的作用經常是互相補充和聯系的，尤其需要指出的是，正是小企業的技術發明和創新對處于壟斷地位的大企業構成了一定程度的挑戰和競争壓力，從而加速了技術進步的進程。因此，技術進步并不限于某個特定規模的企業，所有規模的企業在技術進步上都可以有所作為。

3.市場結構與技術進步

（1）競争性市場和壟斷性市場的創新收益進行比較--一種經濟學的分析

前提假定：一個産業，其産業需求曲線為Ｄ，該産業内單位産品成本不變，創新前單位産品成本曲線與邊際成本曲線重合為C１，創新後單位産品成本曲線與邊際成本曲線下降為C２，MR為完全壟斷企業的邊際收益曲線。此外，假定創新前後的總産量不變。下面分别分析完全競争和完全壟斷條件下發明和創新前後利潤的變化情況。

推導和分析：

① 對于完全競争市場而言，根據利潤最大化的條件MR=MC=P，企業沒有超額利潤。創新後，成本下降到C２，在産量不變的情況下，創新所導緻的成本節約額為圖中C１Ｃ２ＩＦ的面積。創新企業可以收取專利費的形式把創新擴散到所有的競争企業，它所能獲得的轉讓費最高額也就是圖中C１Ｃ２ＩＦ的面積，這意味着其他競争企業把它們因成本節約而獲得的超額利潤作為專利轉讓費全部給了創新企業，因此C１Ｃ２ＩＦ的面積就是創新企業的創新預期收益。

（2）對于完全壟斷的市場而言，根據利潤最大化的條件MR=MC，創新前的價格為P１，超額利潤為圖中P１Ｃ１ＤＡ的面積。創新後，成本下降到C２，價格下降到P２超額利潤為圖中P２C２ＨＢ的面積。所以，創新前後的超額利潤的差額是圖中P２C２ＨＢ面積與P１Ｃ１ＤＡ面積之差。如果創新企業就是壟斷者，那麼這個差額就是創新的預期收益；如果壟斷企業不是創新者，那麼這個差額就是創新者可以收取的專利轉讓費的最高金額。

（3）比較完全競争市場結構和完全壟斷市場結構中的創新預期收益的大小，就是比較圖中C１Ｃ２ＩＦ的面積和(P２Ｃ２ＨＢ-Ｐ１Ｃ１ＤＡ)面積之差額是否大于0，即：

因為圖中面積P１Ｃ１ＤＡ和面積EBP２Ｃ１可以看成是壟斷企業在創新前(成本為C１時)兩個不同的産量和價格組合下的超額利潤(［Ｐ１，Ｑ１］和［Ｐ２，Ｑ２］），且前者為利潤最大化的解，因此面積P１Ｃ１ＤＡ一定大于EBP２Ｃ１，也就是說上述(1)式大于0，即：

S(Ｃ１Ｃ２ＩＦ)＞Ｓ（Ｐ２Ｃ２ＨＢ-Ｐ１Ｃ１ＤＡ）

結論：在成本和需求等初始條件相同時，完全競争産業的創新預期收益高于完全壟斷産業的創新預期收益。換言之，完全競争企業比完全壟斷企業有更強的創新動力。

4.新技術在産業市場上的擴散

5.專利與技術進步

第三篇産業結構

第六章演變

第一節産業結構的演變及其規律

一、産業結構演變與經濟增長的内在聯系

1.傳統經濟增長理論

經濟總量的增長是在競争均衡的假設條件下資本積累、勞動力增加和技術變化長期作用的結果。需求的變化和資源在産業部門之間的流動被看作是相對不重要的，因為所有部門的資本和勞動都能帶來同樣的邊際收益。他們的增長理論沒有把部門之間的資源流動等諸多結構變化當作經濟增長的重要因素，因而排斥結構因素在經濟增長中的作用。

2.經濟增長的結構主義觀點

經濟增長是生産結構轉變的一個方面，生産結構變化應适應需求結構變化，資本和勞動從生産率較低的部門向較高的部門轉移能加速經濟增長。

3.庫茲涅茨與羅斯托對現代經濟增長本質問題的争論

庫茲涅茨：在結構變化與經濟增長的關系中，首要問題是經濟總量的增長，總量的高速增長才能導緻結構的快速演變。沒有總量足夠的變化，結構變化的可能性就會大大受到限制。

與庫茲涅茨的觀點相反，羅斯托則認為，現代經濟增長本質上是一個部門的過程。雖然他無意要否定總量的概念，而隻是強調，部門分析是解釋現代經濟增長原因的關鍵。

二、産業結構演變的一般趨勢

1.從工業化發展的階段來看，産業結構的演進有如下幾個階段：前工業化時期、工業化初期、工業化中期、工業化後期和後工業化時期五個階段。

2.從主導産業的轉換過程來看，産業結構的演進有以農業為主導、輕紡工業為主導、原料工業和燃料動力工業等基礎工業為重心的重化工業為主導、低度加工型的工業為主導、高度加工組裝型工業為主導、第三産業為主導、信息産業為主導等幾個階段。

3.從三大産業的内在變動來看，産業結構的演進是沿着以第一産業為主導到第二産業為主導，再到第三産業為主導的方向發展的。

4.從産業結構演進的順序，産業結構由低級向高級發展的各階段是難以逾越的，但各階段的發展過程可以縮短。從演進角度看，後一階段産業的發展是以前一階段産業充分發展為基礎的。隻有第一産業的勞動生産率得到充分的發展，第二産業的輕紡産業才能得到應有的發展。

産業結構演變規律的理論考察

1. 配第--克拉克定律：随着全社會人均國民收入水平的提高，就業人口首先由第一産業向第二産業轉移；當人均國民收入水平有了進一步提高時，就業人口便大量向第三産業轉移。

2. 庫茲涅茨人均收入影響論：産業結構的變動受人均國民收入變動的影響

3.羅斯托主導産業擴散效應理論和經濟成長階段論：經濟增長是主導部門迅速擴大的結果

4.錢納裡工業化階段理論：産業間存在着産業關聯效應

5.霍夫曼工業化經驗法則

德國經濟學家霍夫曼他根據霍夫曼比例，即消費品工業淨産值與資本品工業淨産值的比例，把工業化劃分為四個發展階段：

第一階段：消費品工業占主導地位，霍夫曼比例為(5±1)；

第二階段：資本品工業快于消費品工業的增長，消費品工業降到工業總産值的50%左右或以下，霍夫曼比例為(2.5±0.5)；

第三階段：資本品工業繼續快速增長，并已達到和消費品工業相平衡狀态，霍夫曼比例為(1±0.5)；

第四階段：資本品工業占主導地位，這一階段被認為實現了工業化，霍夫曼比例為1以下。

6.赤松要雁行形态理論：産業結構演進的一個重要趨勢就是與國際市場相适應。

第二節産業結構變動的影響因素

1.供給因素：①自然條件和資源禀賦、②提供勞動力的人口、③技術進步、④資金供應狀況

(包括國内資金供應和外來投資)、⑤商品供應狀況、⑥環境因素（國内和國際的政治、

經濟、法律等環境）⑦其他（體制和人的思想、觀念等）

2.需求因素：主要包括消費需求（總量、結構）和投資需求

3.國際貿易：通過本國産品出口刺激本國需求增長和外國産品進口增加國内供給來影響。

4.國際投資：①外國企業之間決定生産②外資企業中間産品的供應結構和最終産品的銷售結

構變化直接影響③外資企業技術創新間接影響

5.其他因素 , 包括政府經濟政策和市場等因素的影響。

第八章優化

第一節産業結構優化概述

一、産業結構優化

産業結構優化：産業結構優化是指推動産業結構合理化和高度化發展的過程。前者主要依據産業關聯技術經濟的客觀比例關系，來調整不協調的産業結構，促進國民經濟各産業間的協調發展；後者主要遵循産業結構演化規律，通過創新，加速産業結構的高度化演進。

内容：

二、産業結構效應

産業結構效應：産業結構效應，是指産業結構變化的作用對經濟增長所産生的效果，即對經濟增長發揮着一種特殊的作用。

(一）産業的關聯效應：指一個産業的生産、産值、技術等方面的變化通過它的前向關聯關系和後向關聯關系對其他産業部門産生直接和間接的影響。

以鋼鐵業為例，前向關聯→采購商，後向關聯→原材料供應。

(二）産業的擴散效應：擴散效應是指某些産業部門在各個曆史間歇的增長中，“不合比例增長”的作用對其他關聯産業産生的影響。

①回顧效應：指主導部門的增長對那些向自己供應投入品的供應部門産生的影響。

②旁側效應：指主導部門的成長還會引起它周圍地區在經濟和社會方面的一系列變化，這些變化趨向于在廣泛的方面推進工業化進程。

③前向效應：主導部門的成長誘導了新型工業部門、新技術、新原料、新材料、新能源的出現，改善了自己供應給其他産業産品的質量。

三、産業結構優化的機理

最終目的：為了實現國民經濟的持續快速增長。

1.調整影響産業結構的決定因素； 2.産業結構得到優化； 3.産業結構效應發揮作用；

4.國民經濟在産業結構效應的積極作用下去的比正常增長速度快得多的增長。

第二節産業結構的高度化

1.适用于國家級等高級别區域水平；2.重外在輕内涵；3.重高新技術輕創新；4.因果倒置。

1. 産業結構高度化：産業結構高度化主要是指産業結構從低水平狀态向高水平狀态的發展，是一個動态的過程。

特征：(1)産業結構的發展順着第一、二、三産業優勢地位順向遞進的方向演進。(2)産業結構的發展順着勞動密集型産業、資本密集型産業、技術(知識)密集型産業分别占優勢地位順向遞進的方向演進。(3)産業結構的發展順着低附加價值産業向高附加價值産業方向演進。 (4)産業結構的發展順着低加工度産業占優勢地位向高加工度産業占優勢地位方向演進。

2.産業結構高度化機制：通過産業間優勢地位的更疊來實現的，以單個産業部門變動為基礎

衡量産業優勢地位标準：1）附加價值高低2）産業産值3）産業關聯效應

3.主導産業

作用：（1）依靠科學技術進步，獲得新的生産函數。（2）形成持續高速增長的增長率。

（3）具有較強的擴散效應，對其他産業乃至所有産業的增長有決定性的影響。

條件：（1）足夠的資本積累（2）充足的市場需求（3）創新，包括技術創新和制度創新。

形式：（1）市場自發調節（2）政府積極幹預

第三節産業結構的合理化

産業結構合理化：産業結構合理化主要是指産業與産業之間協調能力的加強和關聯水平的提高，它是一個動态的過程，就是要促進産業結構的動态均衡和産業素質的提高。

标志：能充分有效的利用本國的人力、物力、财力以及國際分工的好處，使國民經濟各部分

協調發展，社會的生産、交換和分配順利進行，社會擴大再生産順利進行；是國民經濟

持續穩定的增長，社會需求得以實現；能實現人口、資源、環境的良性循環。